Declaración de Aplicabilidad

Objeto

El presente documento constituye la Declaración de Aplicabilidad del sistema de información, de conformidad con el artículo 28 del Real Decreto 311/2022, de 3 de mayo, por el que se regula el Esquema Nacional de Seguridad.

Artículo 28. Cumplimiento de los requisitos mínimos.

1. Para dar cumplimiento a los requisitos mínimos establecidos en el presente real decreto, las entidades adoptarán las medidas y refuerzos de seguridad correspondientes indicados en el anexo II, teniendo en cuenta:
   • a) Los activos que constituyen el sistema.
   • b) La categoría del sistema según lo previsto en el artículo 40 y en el anexo I.
   • c) Las decisiones que se adopten para gestionar los riesgos identificados.
2. Las medidas a las que se refiere el apartado 1 tendrán la consideración de mínimos exigibles, siendo ampliables a iniciativa propia o por el preceptivo análisis de riesgos.
3. Todos los órganos superiores de las Administraciones públicas deberán disponer formalmente de su declaración de aplicabilidad de las medidas del anexo II.

La Declaración de Aplicabilidad cumple tres funciones:

1. Definir el perímetro de seguridad: identificar qué controles del Anexo II del RD 311/2022 aplican a nuestro sistema de información y cuáles no.
2. Justificar las exclusiones: documentar las razones por las que determinados controles no son de aplicación en nuestro contexto operativo.
3. Servir de referencia para auditoría: este documento, junto con la categorización del sistema y el análisis de riesgos, constituye la base sobre la que se verificará el cumplimiento de las medidas de seguridad.

Alcance

La presente declaración aplica al siguiente sistema de información:

Sistema de información que da soporte a los servicios de diseño, desarrollo y mantenimiento de herramientas de soporte al diagnóstico médico según la declaración de aplicabilidad vigente.

Categorización del sistema

De acuerdo con el Análisis de Impacto en la Actividad (BIA) y la valoración de las dimensiones de seguridad DICAT (Disponibilidad, Integridad, Confidencialidad, Autenticidad, Trazabilidad), el sistema se categoriza como:

Dimensión	Nivel
Disponibilidad	ALTO
Integridad	ALTO
Confidencialidad	ALTO
Autenticidad	ALTO
Trazabilidad	ALTO
Categoría	ALTO

En consecuencia, son de aplicación todas las medidas de seguridad del Anexo II del RD 311/2022 correspondientes a la categoría ALTO, incluidos los refuerzos específicos de dicha categoría.

Declaración de aplicabilidad de las medidas del Anexo II

A continuación se detallan todas las medidas de seguridad del Anexo II del RD 311/2022, indicando para cada una su aplicabilidad en nuestro sistema de información.

Leyenda:

• Aplica: Sí = la medida es de aplicación; No = la medida no es de aplicación (se justifica en la sección de exclusiones).
• Refuerzos ALTO: refuerzos específicos exigidos para la categoría ALTO del sistema.
• Documentación QMS: referencia al documento del QMS donde se recoge la implantación de la medida.

Marco Organizativo [org]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
org.1	Política de seguridad	Sí	-	GP-110 / org-1-politica-de-seguridad
org.2	Normativa de seguridad	Sí	-	GP-110 / org-2-normativa-de-seguridad
org.3	Procedimientos de seguridad	Sí	-	GP-110 / org-3-procedimientos-operativos-de-seguridad
org.4	Proceso de autorización	Sí	-	GP-110 / org-4-proceso-de-autorizacion

Marco Operacional [op] - Planificación [op.pl]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
op.pl.1	Análisis de riesgos	Sí	R2: Análisis formal con fundamento matemático reconocido internacionalmente	GP-110 / op-pl-planificacion
op.pl.2	Arquitectura de seguridad	Sí	R2: Sistema de gestión con mejora continua. R3: Validación de datos de entrada, salida e intermedios	GP-110 / op-pl-planificacion
op.pl.3	Adquisición de nuevos componentes	Sí	-	GP-110 / op-pl-planificacion
op.pl.4	Dimensionamiento / gestión de capacidad	Sí	-	GP-110 / op-pl-planificacion
op.pl.5	Componentes certificados (CPSTIC)	Sí	-	GP-110 / op-pl-planificacion

Marco Operacional [op] - Control de acceso [op.acc]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
op.acc.1	Identificación de usuarios	Sí	-	GP-110 / op-acc-control-de-acceso
op.acc.2	Requisitos de acceso	Sí	R1: Privilegios de acceso individuales	GP-110 / op-acc-control-de-acceso
op.acc.3	Segregación de funciones y tareas	Sí	R1: Segregación rigurosa de funciones	GP-110 / op-acc-control-de-acceso
op.acc.4	Proceso de gestión de derechos de acceso	Sí	-	GP-110 / op-acc-control-de-acceso
op.acc.5	Mecanismo de autenticación (usuarios externos)	Sí	-	GP-110 / op-acc-control-de-acceso
op.acc.6	Mecanismo de autenticación (usuarios de la organización)	Sí	R6: Limitación de ventana de acceso. R7: Suspensión por no utilización. R8: Doble factor desde zonas no controladas	GP-110 / op-acc-control-de-acceso

Marco Operacional [op] - Explotación [op.exp]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
op.exp.1	Inventario de activos	Sí	-	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.2	Configuración de seguridad	Sí	-	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.3	Gestión de la configuración	Sí	R3: Copias de seguridad de la configuración	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.4	Mantenimiento y actualizaciones	Sí	R2: Prevención de fallos antes de aplicar parches	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.5	Gestión de cambios	Sí	R1: Prevención de fallos y documentación con valoración de impacto	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.6	Protección frente a código dañino	Sí	R3: Lista blanca de aplicaciones. R4: Detección y respuesta en el punto final (EDR)	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.7	Gestión de incidentes de seguridad	Sí	R3: Reconfiguración dinámica	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.8	Registro de la actividad de los usuarios	Sí	R5: Revisión automática y correlación de eventos (SIEM)	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.9	Registro de la gestión de incidentes	Sí	-	GP-110 / op-exp-explotacion
op.exp.10	Protección de claves criptográficas	Sí	-	GP-110 / op-exp-explotacion

Marco Operacional [op] - Recursos externos [op.ext]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
op.ext.1	Contratación y acuerdos de nivel de servicio	Sí	-	GP-110 / op-ext-servicios-externos
op.ext.2	Gestión diaria de la prestación del servicio externo	Sí	-	GP-110 / op-ext-servicios-externos
op.ext.3	Protección de la cadena de suministro	Sí	Control exclusivo de categoría ALTO	GP-110 / op-ext-servicios-externos
op.ext.4	Interconexión de sistemas	Sí	R1: Coordinación de actividades entre dominios de seguridad	GP-110 / op-ext-servicios-externos

Marco Operacional [op] - Servicios en la nube [op.nub]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
op.nub.1	Protección de servicios en la nube	Sí	R2: Configuración de seguridad según guías CCN-STIC específicas	GP-110 / op-nub-servicios-en-la-nube

Marco Operacional [op] - Continuidad del servicio [op.cont]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
op.cont.1	Análisis de impacto	Sí	-	GP-110 / op-cont-continuidad-del-servicio
op.cont.2	Plan de continuidad	Sí	Control de categoría ALTO	GP-110 / op-cont-continuidad-del-servicio
op.cont.3	Pruebas periódicas del plan de continuidad	Sí	Control de categoría ALTO	GP-110 / op-cont-continuidad-del-servicio
op.cont.4	Medios alternativos	Sí	Control de categoría ALTO	GP-110 / op-cont-continuidad-del-servicio

Marco Operacional [op] - Monitorización del sistema [op.mon]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
op.mon.1	Detección de intrusiones	Sí	R2: Procedimientos de respuesta a alertas	GP-110 / op-mon-monitorizacion-del-sistema
op.mon.2	Sistema de métricas	Sí	-	GP-110 / op-mon-monitorizacion-del-sistema
op.mon.3	Vigilancia	Sí	-	GP-110 / op-mon-monitorizacion-del-sistema

Medidas de Protección [mp] - Protección de las instalaciones e infraestructuras [mp.if]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
mp.if.1	Áreas separadas y con control de acceso	Sí	-	GP-110 / mp-if-proteccion-de-las-instalaciones. Cubierto por certificaciones ENS ALTO de AWS y Google
mp.if.2	Identificación de las personas	Sí	-	GP-110 / mp-if-proteccion-de-las-instalaciones. Cubierto por certificaciones ENS ALTO de AWS y Google
mp.if.3	Acondicionamiento de los locales	Sí	-	GP-110 / mp-if-proteccion-de-las-instalaciones. Cubierto por certificaciones ENS ALTO de AWS y Google
mp.if.4	Energía eléctrica	Sí	-	GP-110 / mp-if-proteccion-de-las-instalaciones. Cubierto por certificaciones ENS ALTO de AWS y Google
mp.if.5	Protección frente a incendios	Sí	-	GP-110 / mp-if-proteccion-de-las-instalaciones. Cubierto por certificaciones ENS ALTO de AWS y Google. Sin oficina física propia (teletrabajo 100%)
mp.if.6	Protección frente a inundaciones	Sí	-	GP-110 / mp-if-proteccion-de-las-instalaciones. Cubierto por certificaciones ENS ALTO de AWS y Google. Sin oficina física propia (teletrabajo 100%)
mp.if.7	Registro de entrada y salida de equipamiento	Sí	-	GP-110 / mp-if-proteccion-de-las-instalaciones. Cubierto por certificaciones ENS ALTO de AWS y Google

Medidas de Protección [mp] - Gestión del personal [mp.per]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
mp.per.1	Caracterización del puesto de trabajo	Sí	-	GP-110 / mp-per-gestion-del-personal
mp.per.2	Deberes y obligaciones	Sí	R1: Firma de confirmación expresa	GP-110 / mp-per-gestion-del-personal
mp.per.3	Concienciación	Sí	-	GP-110 / mp-per-gestion-del-personal
mp.per.4	Formación	Sí	-	GP-110 / mp-per-gestion-del-personal

Medidas de Protección [mp] - Protección de los equipos [mp.eq]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
mp.eq.1	Puesto de trabajo despejado	Sí	-	GP-110 / mp-eq-proteccion-de-los-equipos
mp.eq.2	Bloqueo de puesto de trabajo	Sí	R1: Cierre de sesiones abiertas	GP-110 / mp-eq-proteccion-de-los-equipos
mp.eq.3	Protección de dispositivos portátiles	Sí	R1: Cifrado de disco. R2: Restricción a entornos protegidos fuera de instalaciones	GP-110 / mp-eq-proteccion-de-los-equipos
mp.eq.4	Otros dispositivos conectados a la red	No	-	Ver justificación en sección de exclusiones

Medidas de Protección [mp] - Protección de las comunicaciones [mp.com]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
mp.com.1	Perímetro seguro	Sí	-	GP-110 / mp-com-proteccion-de-las-comunicaciones. WAF de AWS implementado (app-pro-backend-waf)
mp.com.2	Protección de la confidencialidad	No	-	Ver justificación en sección de exclusiones
mp.com.3	Protección de la autenticidad y de la integridad	Sí	-	GP-110 / mp-com-proteccion-de-las-comunicaciones. Certificados AWS, TLS, SSL
mp.com.4	Segregación de redes	No	-	Ver justificación en sección de exclusiones

Medidas de Protección [mp] - Protección de los soportes de información [mp.si]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
mp.si.1	Etiquetado	Sí	-	GP-110 / mp-si
mp.si.2	Criptografía	No	-	Ver justificación en sección de exclusiones
mp.si.3	Custodia	Sí	-	GP-110 / mp-si
mp.si.4	Transporte	Sí	-	GP-110 / mp-si
mp.si.5	Borrado y destrucción	Sí	-	GP-110 / mp-si

Medidas de Protección [mp] - Protección de las aplicaciones informáticas [mp.sw]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
mp.sw.1	Desarrollo de aplicaciones	Sí	-	GP-110 / mp-sw-proteccion-de-las-aplicaciones-informaticas
mp.sw.2	Aceptación y puesta en servicio	Sí	R2: Inspección de código fuente	GP-110 / mp-sw-proteccion-de-las-aplicaciones-informaticas

Medidas de Protección [mp] - Protección de la información [mp.info]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
mp.info.1	Datos de carácter personal	Sí	-	GP-110 / mp-info-proteccion-de-la-informacion
mp.info.2	Calificación de la información	Sí	-	GP-110 / mp-info-proteccion-de-la-informacion
mp.info.3	Firma electrónica	Sí	-	GP-110 / mp-info-proteccion-de-la-informacion
mp.info.4	Sellos de tiempo	Sí	-	GP-110 / mp-info-proteccion-de-la-informacion
mp.info.5	Limpieza de documentos	Sí	-	GP-110 / mp-info-proteccion-de-la-informacion
mp.info.6	Copias de seguridad	Sí	R2: Copias en ubicación física separada	GP-110 / mp-info-proteccion-de-la-informacion

Medidas de Protección [mp] - Protección de los servicios [mp.s]

Código	Medida de seguridad	Aplica	Refuerzos ALTO	Documentación QMS
mp.s.1	Protección del correo electrónico	Sí	-	GP-110 / mp-s-proteccion-de-los-servicios
mp.s.2	Protección de servicios y aplicaciones web	Sí	R2: Pruebas de caja blanca. R3: Protección de cachés	GP-110 / mp-s-proteccion-de-los-servicios
mp.s.3	Protección de la navegación web	Sí	R1: Monitorización de la navegación web	GP-110 / mp-s-proteccion-de-los-servicios
mp.s.4	Protección frente a la denegación de servicio	Sí	R1: Detección y reacción, incluyendo comunicación con proveedor	GP-110 / mp-s-proteccion-de-los-servicios

Justificación de exclusiones

Los siguientes controles del Anexo II no son de aplicación en nuestro sistema de información. Se documenta a continuación la justificación para cada exclusión:

mp.eq.4 - Otros dispositivos conectados a la red

No aplica.

La organización opera en modalidad de teletrabajo al 100%. No disponemos de oficinas físicas propias ni, por tanto, de una red local corporativa a la que puedan conectarse dispositivos periféricos (impresoras, escáneres, dispositivos IoT u otros). Los únicos equipos utilizados son los portátiles asignados a cada empleado, que se conectan directamente a los servicios en la nube (AWS, Google Workspace) mediante conexiones cifradas. En consecuencia, no existen "otros dispositivos conectados a la red" que requieran medidas de protección específicas.

mp.com.2 - Protección de la confidencialidad (VPN)

No aplica.

Esta medida tiene por objeto proteger la confidencialidad de las comunicaciones mediante el uso de redes privadas virtuales (VPN) o mecanismos equivalentes cuando se accede a recursos internos a través de redes públicas. En nuestro caso, no disponemos de infraestructura de red interna (servidores on-premise, aplicaciones internas en LAN). Toda nuestra infraestructura se encuentra desplegada en servicios en la nube (AWS y Google Cloud), accesibles de forma nativa mediante protocolos cifrados (TLS/SSL). Los accesos a consolas de administración se realizan con autenticación multifactor (MFA) y comunicaciones cifradas extremo a extremo. Por tanto, el escenario de uso de VPN para acceder a recursos internos no se materializa.

mp.com.4 - Segregación de redes

No aplica.

La segregación de redes tiene por objeto aislar segmentos de red para limitar la propagación de incidentes y controlar los flujos de información entre zonas con distintos niveles de seguridad. La organización no dispone de red local corporativa ni de infraestructura de red propia que segregar. Toda la infraestructura se encuentra en la nube (AWS y Google Cloud), donde la segregación se implementa mediante los mecanismos propios de dichas plataformas (VPC, security groups, subnets, IAM policies). El control de accesos a los servicios cloud suple la función de la segregación de red tradicional.

mp.si.2 - Criptografía en soportes de información

No aplica.

La política de seguridad de la organización prohíbe el uso de dispositivos de almacenamiento extraíbles (USB, discos externos, tarjetas de memoria) para el manejo de información corporativa. Toda la información se gestiona a través de los servicios en la nube autorizados (Google Drive, AWS S3), que disponen de cifrado en reposo y en tránsito. Los portátiles corporales cuentan con cifrado de disco completo (FileVault en macOS). En consecuencia, no existen soportes de información extraíbles que requieran medidas de cifrado específicas. No obstante, la documentación del QMS contempla las medidas que serían aplicables en caso de que esta política se modificara.

Resumen

Familia	Total controles	Aplican	No aplican
org - Marco organizativo	4	4	0
op.pl - Planificación	5	5	0
op.acc - Control de acceso	6	6	0
op.exp - Explotación	10	10	0
op.ext - Recursos externos	4	4	0
op.nub - Servicios en la nube	1	1	0
op.cont - Continuidad del servicio	4	4	0
op.mon - Monitorización	3	3	0
mp.if - Instalaciones e infraestructuras	7	7	0
mp.per - Gestión del personal	4	4	0
mp.eq - Protección de equipos	4	3	1
mp.com - Protección de comunicaciones	4	2	2
mp.si - Soportes de información	5	4	1
mp.sw - Aplicaciones informáticas	2	2	0
mp.info - Protección de la información	6	6	0
mp.s - Protección de los servicios	4	4	0
TOTAL	73	69	4

Aprobación

La presente Declaración de Aplicabilidad ha sido elaborada por el Responsable de la Seguridad y aprobada por el Comité de Seguridad de la Información.

Y en prueba de conformidad con cuanto antecede, lo firman todas partes mediante firma digital.

The signatures for the approval process of this document can be found in the verified commits at the repository for the QMS. As a reference, the team members who are expected to participate in this document and their roles in the approval process, as defined in Annex I Responsibility Matrix of the GP-001, are:

• Author: Team members involved
• Approver: JD-001 General Manager, JD-003 Design & Development Manager, JD-007 Technology Manager