ORG.5 Checklist de Auditoría Interna ENS

Documentos de referencia

• Real Decreto 311/2022, Artículo 38 - Auditoría de seguridad
• CCN-STIC 808: Verificación del cumplimiento del ENS
• CCN-STIC 804: Guía de implantación del ENS
• ISO 19011:2018 - Guidelines for auditing management systems
• ISO/IEC 27007:2017 - Information security management systems auditing

Propósito

Establecer un checklist completo y sistemático para la realización de auditorías internas del Esquema Nacional de Seguridad en la organización, asegurando la evaluación exhaustiva del cumplimiento de todos los controles aplicables a sistemas de categoría ALTA y el rol de proveedor de servicios de dispositivo médico.

Alcance

Este checklist aplica a:

• Auditorías internas ordinarias (anuales)
• Auditorías extraordinarias
• Auditorías de seguimiento
• Pre-auditorías de certificación
• Auditorías de cambios significativos

Checklist General de Auditoría ENS

Información de la Auditoría

Datos de Identificación de la Auditoría:

Campo	Valor
Código de Auditoría	AUD-ENS-2025-XXX
Tipo de Auditoría	Ordinaria | Extraordinaria | Seguimiento | Pre-certificación
Alcance	Sistema completo ENS - Categoría ALTA
Fecha de Inicio	DD/MM/AAAA
Fecha de Fin	DD/MM/AAAA

Equipo Auditor:

Rol	Persona	Certificación/Especialidad
Auditor Jefe	[Nombre]	[Certificación ISO 27001 Lead Auditor]
Auditor Técnico	[Nombre]	[Especialidad: Infraestructura/Cloud]
Auditor Compliance	[Nombre]	[Especialidad: Regulatorio/ENS]
Observador	[Nombre]	[Rol: Management/Externo]

Áreas Auditadas:

• Marco Organizativo (ORG.1-5)
• Marco Operacional (OP.PL, OP.ACC, OP.EXP, OP.EXT, OP.MON, OP.CONT)
• Medidas de Protección (MP.PER, MP.EQ, MP.COM, MP.SI, MP.INFO, MP.S, MP.SW)
• Gestión de Riesgos
• Gestión de Incidentes
• Continuidad del Servicio

Criterios de Auditoría:

• Real Decreto 311/2022 - Controles aplicables a categoría ALTA
• Guías CCN-STIC (804, 808, 817, etc.)
• Política de Seguridad ENS de la organización (versión vigente)
• Procedimientos internos de seguridad ENS

Marco Organizativo [org]

ORG.1 - Política de Seguridad

CHECKLIST: ORG.1 - POLÍTICA DE SEGURIDAD

Existencia y Aprobación

• Existe política de seguridad documentada
• Aprobada por la Dirección (fecha: ____)
• Firmada por máximo responsable
• Fecha última revisión < 2 años

Contenido de la Política

• Misión y objetivos de seguridad definidos
• Marco normativo referenciado (ENS, MDR, etc.)
• Roles y responsabilidades definidos
• Estructura organizativa de seguridad clara
• Datos de contacto del responsable de seguridad

Difusión y Conocimiento

• Publicada y accesible a todo el personal
• Evidencias de comunicación al personal
• Formación sobre la política realizada
• Registros de aceptación por empleados
• Incluida en proceso de onboarding

Evidencias a Revisar:

1. Documento de política (versión vigente)
2. Acta de aprobación por Dirección
3. Registros de difusión y formación
4. Encuestas de conocimiento
5. Procedimiento de actualización

Conformidad: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial Observaciones: ********_******** NC Identificadas: ******___******

ORG.2 - Normativa de Seguridad

CHECKLIST: ORG.2 - NORMATIVA DE SEGURIDAD

Desarrollo Normativo

• Normativa desarrolla la política de seguridad
• Cubre todos los aspectos del ENS
• Adaptada a categoría ALTA
• Considera requisitos de dispositivo médico

Procedimientos Documentados

• Gestión de usuarios y accesos
• Uso aceptable de recursos
• Protección de información
• Gestión de incidentes
• Copias de seguridad
• Destrucción de información
• Trabajo remoto/movilidad
• Uso de cloud y servicios externos

Actualización y Mantenimiento

• Proceso de actualización definido
• Registro de cambios mantenido
• Revisión periódica (mínimo anual)
• Aprobaciones documentadas

Conformidad: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial Observaciones: ********_********

ORG.3 - Procedimientos de Seguridad

CHECKLIST: ORG.3 - PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD

Procedimientos Operativos

• Instalación y configuración segura
• Mantenimiento de sistemas
• Gestión de cambios
• Gestión de capacidad
• Monitorización y registro
• Respuesta a incidentes
• Continuidad del servicio

Documentación de Procedimientos

• Formato estandarizado
• Versionado y control de cambios
• Responsables identificados
• Diagramas de flujo cuando aplique
• Métricas e indicadores definidos

Implementación y Cumplimiento

• Personal formado en procedimientos
• Evidencias de ejecución
• Registros de actividades
• Auditorías de cumplimiento

Conformidad: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial NC Identificadas: ******___******

ORG.4 - Proceso de Autorización

CHECKLIST: ORG.4 - PROCESO DE AUTORIZACIÓN

Sistema de Autorización

• Proceso formal de autorización establecido
• Matriz de autorizaciones definida
• Nuevos sistemas requieren autorización
• Cambios significativos requieren autorización

Documentación de Autorizaciones

• Registro de sistemas autorizados
• Responsables de sistemas identificados
• Condiciones de autorización documentadas
• Fecha y vigencia de autorizaciones

Evidencias a Revisar:

1. Procedimiento de autorización
2. Registro de sistemas autorizados
3. Formularios de autorización completados
4. Actas de comité de seguridad

Conformidad: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial Observaciones: ********_********

Marco Operacional [op]

Planificación [op.pl]

CHECKLIST: OP.PL - PLANIFICACIÓN

OP.PL.1 - Análisis de Riesgos

• Metodología de análisis definida (MAGERIT/otra)
• Inventario de activos completo y actualizado
• Valoración de activos realizada
• Amenazas identificadas y evaluadas
• Análisis de riesgos documentado
• Riesgos residuales aceptados formalmente
• Revisión periódica (mínimo anual)
• Integración con ISO 14971 (dispositivo médico)

OP.PL.2 - Arquitectura de Seguridad

• Documentación de arquitectura actualizada
• Segmentación de red implementada
• Puntos de interconexión controlados
• Arquitectura alineada con análisis de riesgos
• Diagrama de red actualizado
• Flujos de datos documentados

OP.PL.3 - Adquisición de Nuevos Componentes

• Requisitos de seguridad en adquisiciones
• Evaluación de seguridad de proveedores
• Cláusulas de seguridad en contratos
• Pruebas de seguridad antes de producción

OP.PL.4 - Dimensionamiento

• Análisis de capacidad realizado
• Proyecciones de crecimiento documentadas
• Umbrales de alerta definidos
• Plan de escalabilidad

OP.PL.5 - Componentes Certificados

• Uso de productos certificados cuando requerido
• Justificación de excepciones documentada
• Registro de certificaciones vigentes

Conformidad Global OP.PL: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial NC Identificadas: ******___******

Control de Acceso [op.acc]

CHECKLIST: OP.ACC - CONTROL DE ACCESO

OP.ACC.1 - Identificación

• Sistema de identificación único implementado
• Identificadores individuales (no compartidos)
• Proceso de asignación documentado
• Trazabilidad de acciones garantizada

OP.ACC.2 - Requisitos de Acceso

• Necesidad de conocer aplicada
• Mínimo privilegio implementado
• Matriz de perfiles y permisos definida
• Revisión periódica de accesos

OP.ACC.3 - Segregación de Funciones

• Funciones incompatibles identificadas
• Segregación implementada
• Controles compensatorios donde aplique
• Documentación de excepciones

OP.ACC.4 - Proceso de Gestión de Derechos

• Procedimiento de alta/baja/modificación
• Aprobaciones documentadas
• Revisión periódica de usuarios
• Depuración de cuentas inactivas
• Proceso de recertificación

OP.ACC.5 - Mecanismo de Autenticación

• Política de contraseñas robusta
• MFA para accesos privilegiados
• Gestión segura de credenciales
• Bloqueo por intentos fallidos

OP.ACC.6 - Acceso Local

• Control de acceso físico a sistemas
• Registro de accesos locales
• Restricción de puertos físicos
• Sesiones bloqueadas por inactividad

OP.ACC.7 - Acceso Remoto

• VPN o canal seguro requerido
• Autenticación reforzada
• Registro de accesos remotos
• Restricción por origen/horario

Conformidad Global OP.ACC: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial NC Identificadas: ******___******

Explotación [op.exp]

CHECKLIST: OP.EXP - EXPLOTACIÓN

OP.EXP.1 - Inventario de Activos

• Inventario completo y actualizado
• Clasificación de activos realizada
• Responsables asignados
• Ubicación documentada
• Relaciones y dependencias identificadas
• Herramienta de gestión de activos

OP.EXP.2 - Configuración de Seguridad

• Guías de bastionado aplicadas
• Configuraciones documentadas
• Servicios innecesarios deshabilitados
• Configuración por defecto eliminada
• Auditoría de configuración periódica

OP.EXP.3 - Gestión de la Configuración

• CMDB implementada
• Baseline de configuración definido
• Control de versiones
• Proceso de actualización controlado

OP.EXP.4 - Mantenimiento

• Plan de mantenimiento documentado
• Ventanas de mantenimiento definidas
• Procedimientos de actualización
• Registro de mantenimientos realizados

OP.EXP.5 - Gestión de Cambios

• Proceso formal de cambios (CAB)
• Clasificación de cambios
• Evaluación de impacto y riesgos
• Plan de rollback
• Registro de cambios completo
• Cambios de emergencia controlados

OP.EXP.6 - Protección frente a Código Dañino

• Antivirus/EDR desplegado
• Actualización automática de firmas
• Escaneos programados
• Respuesta a detecciones definida
• Sandbox para análisis

OP.EXP.7 - Gestión de Incidentes

• Procedimiento de gestión definido
• Clasificación de incidentes
• Equipo de respuesta constituido
• Herramienta de ticketing
• Métricas de gestión (MTTD, MTTR)
• Lecciones aprendidas documentadas

OP.EXP.8 - Registro de Actividad

• Eventos a registrar definidos
• Logs centralizados
• Retención según normativa
• Sincronización temporal (NTP)
• Logs de usuarios y administradores

OP.EXP.9 - Registro de Gestión de Incidentes

• Registro completo de incidentes
• Análisis post-incidente
• Informes a dirección
• Notificación a CCN-CERT cuando aplique

OP.EXP.10 - Protección de Registros

• Logs protegidos contra modificación
• Acceso restringido a logs
• Backup de logs críticos
• Integridad verificable

OP.EXP.11 - Protección de Claves Criptográficas

• Gestión del ciclo de vida
• Almacenamiento seguro (HSM/KMS)
• Procedimientos de recuperación
• Rotación periódica
• Destrucción segura

Conformidad Global OP.EXP: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial NC Identificadas: ******___******

Servicios Externos [op.ext]

CHECKLIST: OP.EXT - SERVICIOS EXTERNOS

OP.EXT.1 - Contratación y SLAs

• Requisitos de seguridad en contratos
• SLAs de seguridad definidos
• Penalizaciones por incumplimiento
• Cláusulas de auditoría
• Certificaciones requeridas

OP.EXT.2 - Gestión Diaria

• Monitorización de SLAs
• Gestión de incidencias con proveedores
• Reuniones periódicas de seguimiento
• Informes de servicio

OP.EXT.3 - Protección Cadena Suministro

• Evaluación de riesgos de proveedores
• Verificación de componentes
• Control de actualizaciones
• Gestión de vulnerabilidades

Conformidad Global OP.EXT: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Continuidad del Servicio [op.cont]

CHECKLIST: OP.CONT - CONTINUIDAD DEL SERVICIO

OP.CONT.1 - Análisis de Impacto (BIA)

• BIA realizado y documentado
• Servicios críticos identificados
• RTO y RPO definidos
• Dependencias mapeadas

OP.CONT.2 - Plan de Continuidad

• BCP documentado y aprobado
• Procedimientos de activación
• Roles y responsabilidades
• Información de contacto actualizada
• Integración con gestión de crisis

OP.CONT.3 - Pruebas Periódicas

• Calendario de pruebas definido
• Pruebas realizadas (mínimo anual)
• Resultados documentados
• Mejoras implementadas

OP.CONT.4 - Medios Alternativos

• Sitio alternativo identificado
• Sistemas de backup disponibles
• Comunicaciones alternativas
• Capacidad verificada

Conformidad Global OP.CONT: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Monitorización [op.mon]

CHECKLIST: OP.MON - MONITORIZACIÓN DEL SISTEMA

OP.MON.1 - Detección de Intrusión

• IDS/IPS implementado
• Reglas actualizadas
• Alertas configuradas
• Respuesta a alertas definida
• Correlación de eventos

OP.MON.2 - Sistema de Métricas

• KPIs de seguridad definidos
• Dashboard de monitorización
• Informes periódicos
• Umbrales y alertas configurados
• Tendencias analizadas

Conformidad Global OP.MON: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Medidas de Protección [mp]

Protección de Instalaciones [mp.if]

CHECKLIST: MP.IF - PROTECCIÓN DE INSTALACIONES

MP.IF.1 - Áreas Separadas y Control de Acceso

• Áreas seguras definidas
• Control de acceso físico implementado
• Registro de accesos

MP.IF.2 - Identificación de Personas

• Sistema de identificación (tarjetas, biometría)
• Visitantes escoltados
• Badges visibles

MP.IF.3 - Acondicionamiento de Locales

• Climatización adecuada
• Control de humedad
• Protección contra polvo

MP.IF.4 - Energía Eléctrica

• UPS instalados
• Generador de emergencia
• Pruebas periódicas

MP.IF.5 - Protección contra Incendios

• Sistema detección y extinción
• Mantenimiento periódico
• Señalización adecuada

MP.IF.6 - Protección contra Inundaciones

• Medidas preventivas implementadas
• Sensores de agua
• Plan de respuesta

MP.IF.7 - Registro de Entrada/Salida

• Control de equipamiento
• Registro de movimientos
• Autorización documentada

Conformidad Global MP.IF: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Gestión del Personal [mp.per]

CHECKLIST: MP.PER - GESTIÓN DEL PERSONAL

MP.PER.1 - Caracterización del Puesto

• Requisitos de seguridad por puesto
• Verificación de antecedentes
• Acuerdos de confidencialidad

MP.PER.2 - Deberes y Obligaciones

• Documentados y comunicados
• Aceptación formal
• Incluidos en contrato

MP.PER.3 - Concienciación

• Programa de concienciación
• Campañas periódicas
• Material actualizado
• Métricas de efectividad

MP.PER.4 - Formación

• Plan de formación ENS
• Formación inicial y continua
• Registros de formación
• Evaluación de competencias

Conformidad Global MP.PER: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Protección de Equipos [mp.eq]

CHECKLIST: MP.EQ - PROTECCIÓN DE EQUIPOS

MP.EQ.1 - Puesto de Trabajo Despejado

• Política de mesas limpias
• Bloqueo de pantallas
• Almacenamiento seguro

MP.EQ.2 - Bloqueo de Puesto

• Bloqueo automático por inactividad
• Protector de pantalla con contraseña
• Tiempo configurado según política

MP.EQ.3 - Protección de Portátiles

• Cifrado de disco completo
• Cable de seguridad
• Política de uso fuera de oficina
• MDM implementado

Conformidad Global MP.EQ: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Protección de Comunicaciones [mp.com]

CHECKLIST: MP.COM - PROTECCIÓN DE COMUNICACIONES

MP.COM.1 - Perímetro Seguro

• Firewall perimetral configurado
• DMZ implementada
• Segmentación de red

MP.COM.2 - Protección de Confidencialidad

• Cifrado en tránsito (TLS/SSL)
• VPN para accesos remotos
• Protocolos seguros

MP.COM.3 - Protección de Integridad

• Firma digital
• Checksums/Hash
• Certificados digitales

MP.COM.4 - Protección de Autenticidad

• PKI implementada
• Certificados válidos
• Gestión de certificados

Conformidad Global MP.COM: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Protección de Información [mp.info]

CHECKLIST: MP.INFO - PROTECCIÓN DE INFORMACIÓN

MP.INFO.1 - Datos de Carácter Personal

• Cumplimiento RGPD/LOPD
• Medidas técnicas implementadas
• Registro de tratamientos
• DPO designado

MP.INFO.2 - Calificación de Información

• Sistema de clasificación definido
• Información clasificada
• Marcado implementado

MP.INFO.3 - Cifrado

• Cifrado en reposo para datos sensibles
• Algoritmos robustos
• Gestión de claves

MP.INFO.4 - Firma Electrónica

• Sistema de firma implementado
• Certificados cualificados
• Verificación de firmas

MP.INFO.5 - Sellos de Tiempo

• TSA configurada
• Aplicación en logs críticos
• Verificación periódica

MP.INFO.6 - Limpieza de Documentos

• Metadatos eliminados
• Herramientas de sanitización
• Procedimiento documentado

MP.INFO.9 - Copias de Seguridad

• Política de backup definida
• Backups automáticos
• Pruebas de restauración
• Almacenamiento seguro
• Retención según normativa

Conformidad Global MP.INFO: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Protección de Servicios [mp.s]

CHECKLIST: MP.S - PROTECCIÓN DE SERVICIOS

MP.S.1 - Protección del Correo

• Antispam configurado
• Antivirus en correo
• SPF/DKIM/DMARC
• Cifrado disponible

MP.S.2 - Protección de Servicios Web

• WAF implementado (app-pro-backend-waf, integrado con ALB, 4 reglas activas)
• HTTPS obligatorio
• Headers de seguridad
• Protección OWASP Top 10

MP.S.8 - Protección frente a DDoS

• Mitigación DDoS activa
• Capacidad de absorción
• Procedimiento de respuesta

Conformidad Global MP.S: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Checklist Específico Dispositivo Médico

CHECKLIST: INTEGRACIÓN MDR/FDA

Requisitos Regulatorios

• Trazabilidad con requisitos MDR
• Cumplimiento FDA Cybersecurity Guidance
• Gestión de riesgos ISO 14971 integrada
• SBOM mantenido y actualizado

Validación y Verificación

• Validación de software documentada
• Pruebas de ciberseguridad realizadas
• Penetration testing anual
• Vulnerability scanning continuo

Post-Market Surveillance

• Monitorización de incidentes
• Actualizaciones de seguridad
• Notificación a autoridades
• PSUR actualizado

Conformidad: [ ] Sí [ ] No [ ] Parcial

Resumen de Hallazgos

Plantilla de Resumen

RESUMEN EJECUTIVO - AUDITORÍA ENS

Estadísticas Generales

• Total Controles Auditados: XXX
• Controles Conformes: XXX (XX%)
• Controles No Conformes: XXX (XX%)
• Controles Parcialmente Conformes: XXX (XX%)
• No Aplicables: XXX

Clasificación de No Conformidades

Severidad	Cantidad	Porcentaje
Crítica	XX	XX%
Mayor	XX	XX%
Menor	XX	XX%

Por Marco ENS

Marco	Conformidad	NC Críticas	NC Mayores	NC Menores
Organizativo	XX%	X	X	X
Operacional	XX%	X	X	X
Medidas Protección	XX%	X	X	X

Top 5 Áreas de Mejora

1. [Área 1 - Descripción]
2. [Área 2 - Descripción]
3. [Área 3 - Descripción]
4. [Área 4 - Descripción]
5. [Área 5 - Descripción]

Fortalezas Identificadas

• [Fortaleza 1]
• [Fortaleza 2]
• [Fortaleza 3]

Recomendaciones Prioritarias

1. Inmediato (0-30 días):

   • [Acción 1]
   • [Acción 2]

2. Corto Plazo (30-90 días):

   • [Acción 3]
   • [Acción 4]

3. Medio Plazo (90-180 días):

   • [Acción 5]
   • [Acción 6]

Plan de Acción Correctiva

Plantilla de Plan de Acción

PLAN DE ACCIÓN CORRECTIVA - AUDITORÍA ENS

ID	Control ENS	NC Detectada	Severidad	Acción Correctiva	Responsable	Fecha Compromiso	Estado	Evidencia
PAC-001	OP.ACC.5	Falta MFA en accesos privilegiados	Crítica	Implementar MFA para todos los administradores	Responsable de Seguridad	30/01/2025	Pendiente
PAC-002

Seguimiento del Plan

Fecha Revisión 1: DD/MM/AAAA

• Acciones Completadas: XX/XX
• En Progreso: XX
• Pendientes: XX
• Observaciones: **___**

Fecha Revisión 2: DD/MM/AAAA

• Acciones Completadas: XX/XX
• En Progreso: XX
• Pendientes: XX
• Observaciones: **___**

Herramientas de Auditoría

Verificaciones automatizadas

Las verificaciones automatizadas de auditoría ENS deben cubrir las siguientes áreas:

• Control de acceso (OP.ACC): Usuarios inactivos (>90 días), cuentas compartidas, permisos excesivos, MFA de administradores, política de contraseñas
• Registros de actividad (OP.EXP.8 y OP.EXP.10): Centralización de logs, retención, integridad, sincronización NTP, protección contra modificación
• Copias de seguridad (MP.INFO.9): Backups programados, pruebas de restauración, cifrado, almacenamiento externo, cumplimiento de retención

Las herramientas específicas utilizadas se documentan en el inventario de activos de seguridad.

Checklist de Evidencias

Evidencias_Requeridas: Marco_Organizativo: - "Política de Seguridad aprobada" - "Normativa de seguridad" - "Procedimientos operativos" - "Actas de comité de seguridad" - "Registros de formación" - "Organigrama de seguridad"

Marco_Operacional: - "Análisis de riesgos actualizado" - "Inventario de activos" - "Diagramas de arquitectura" - "Logs de acceso (muestra)" - "Registros de cambios" - "Informes de incidentes" - "Resultados pruebas continuidad"

Medidas_Proteccion: - "Registros de acceso físico" - "Configuraciones de seguridad" - "Logs de backup y restauración" - "Certificados digitales" - "Informes de vulnerabilidades" - "Registros de mantenimiento"

Cumplimiento: - "Certificaciones vigentes" - "Auditorías previas" - "Planes de acción anteriores" - "Métricas e indicadores" - "Comunicaciones regulatorias"

Informe de Auditoría

Estructura del Informe

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA ENS

INFORMACIÓN GENERAL

• Código Auditoría: AUD-ENS-2025-XXX
• Fecha: DD/MM/AAAA
• Alcance: [Descripción]
• Equipo Auditor: [Nombres]

RESUMEN EJECUTIVO

[Resumen de 1-2 páginas con principales hallazgos]

METODOLOGÍA

• Criterios de auditoría
• Técnicas utilizadas
• Muestreo realizado
• Limitaciones encontradas

HALLAZGOS DETALLADOS

[Por cada control auditado:]

• Control: [Código y nombre]
• Requisito: [Descripción]
• Evidencia revisada: [Lista]
• Hallazgo: [Conforme/No Conforme/Observación]
• Descripción: [Detalle]
• Recomendación: [Acción sugerida]

NO CONFORMIDADES

[Lista detallada de todas las NC con severidad]

OPORTUNIDADES DE MEJORA

[Áreas donde se puede mejorar aunque cumplan]

CONCLUSIONES

[Conclusión general sobre el estado del SGSI]

RECOMENDACIONES

[Acciones recomendadas priorizadas]

PLAN DE ACCIÓN

[Propuesta de plan con plazos]

ANEXOS

• Anexo A: Lista de documentos revisados
• Anexo B: Personas entrevistadas
• Anexo C: Herramientas utilizadas
• Anexo D: Evidencias fotográficas

FIRMAS

Auditor Jefe: **___** Fecha: ___ Responsable ENS: **___** Fecha: ___ Responsable de Seguridad: **___** Fecha: ___

Seguimiento Post-Auditoría

Proceso de Seguimiento

Seguimiento_Post_Auditoria: Comunicacion_Resultados: plazo: "5 días hábiles" destinatarios: - "Dirección" - "Responsables de área" - "Comité de seguridad"

Plan_Accion: elaboracion: "10 días hábiles" aprobacion: "15 días hábiles" responsable: "Responsable ENS"

Seguimiento_Mensual: revision: "Primer lunes de mes" participantes: - "Responsable de Seguridad" - "Responsable ENS" - "Responsables acciones" entregables: - "Estado de avance" - "Evidencias de cierre" - "Nuevos riesgos identificados"

Auditoria_Seguimiento: cuando: "6 meses o al completar 80% acciones" alcance: "No conformidades críticas y mayores" duracion: "2-3 días"

Cierre: criterios: - "100% acciones implementadas" - "Evidencias verificadas" - "Re-auditoría satisfactoria" documentacion: - "Informe de cierre" - "Lecciones aprendidas" - "Actualización procedimientos"

Mejora Continua

Análisis de Tendencias

El análisis de tendencias de auditoría ENS debe incluir:

• Evolución temporal: Seguimiento del porcentaje de conformidad global y por marco a lo largo del tiempo
• Áreas recurrentes: Identificación de controles ENS que presentan no conformidades de forma repetida
• Mejoras significativas: Registro de incrementos de conformidad superiores al 5% entre períodos
• Deterioros detectados: Alerta sobre descensos en niveles de cumplimiento

Este análisis se realiza mediante las herramientas de gestión de calidad del SGC y se presenta en la revisión por la Dirección.

Referencias

• RD 311/2022: Real Decreto del Esquema Nacional de Seguridad
• CCN-STIC 808: Guía de auditoría del ENS
• CCN-STIC 804: Guía de implantación del ENS
• ISO 19011:2018: Directrices para auditoría
• GP-014: Procedimiento de auditorías internas del SGC

Control de Cambios

Versión	Fecha	Descripción	Autor
1.0	2025-01-01	Creación inicial del checklist de auditoría ENS	Responsable ENS

Aprobaciones

Rol	Nombre	Firma	Fecha
Responsable de Seguridad	[Nombre]	[Firma Digital]	[Fecha]
Responsable ENS	[Nombre]	[Firma Digital]	[Fecha]
Auditor Jefe	[Nombre]	[Firma Digital]	[Fecha]

Signature meaning

The signatures for the approval process of this document can be found in the verified commits at the repository for the QMS. As a reference, the team members who are expected to participate in this document and their roles in the approval process, as defined in Annex I Responsibility Matrix of the GP-001, are:

• Author: Team members involved
• Reviewer: JD-003 Design & Development Manager, JD-004 Quality Manager & PRRC
• Approver: JD-001 General Manager

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